جزئیات حکم معامله‌گر متخلف بورس/ ۳ میلیارد ریال جریمه

به گزارش شهر بورس، امیرحسین اصل زعیم، رئیس اداره دعاوی ناشران و نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: در پی شکایت سازمان بورس و اوراق بهادار، شخصی که اقدام به انجام معامله متکی بر اطلاعات نهانی کرده بود، توسط دادگاه تجدیدنظر استان تهران به پرداخت سه میلیارد ریال محکوم شد.

امیرحسین اصل زعیم، گفت: با توجه به گزارش واحدهای نظارتی این سازمان، به دنبال تصمیم به فروش اوراق توسط یکی از شرکت‌های تأمین سرمایه که به عنوان بازارگردان در یک نماد معاملاتی، اوراقی را در اختیار داشته و در خلال مذاکرات با معامله‌گر یکی از کارگزاری‌ها که به نمایندگی از یک صندوق سرمایه‌گذاری، خرید اوراق مذکور را به عهده داشته است، معامله‌گر یادشده با سوء‌استفاده از جزئیات مذاکرات و اطلاعات توافق میان خریدار (صندوق سرمایه‌گذاری) و فروشنده (شرکت تأمین سرمایه) که حسب وظیفه به عنوان معامله‌گر در «شرکت کارگزاری» در اختیار وی قرار داشته، اوراق یادشده را ابتدا برای فردی (تحت مدیریت و انتفاع خود)، از بازارگردان خریداری کرده و سپس در کمتر از چند دقیقه، با قیمت بالاتر به خریدار (صندوق سرمایه‌گذاری) فروخته که منجر به کسب سود برای وی شده بود. لذا رفتار مزبور تحت عنوان پیش دستی در معاملات (Front Running) منطبق بر جرم معامله با استفاده از اطلاعات نهانی دانسته شده و مورد پیگیری قرار گرفت.

وی افزود: در این زمینه با توجه به این که جزئیات سفارشات خریدار و فروشنده در اختیار عموم بازار نبوده و بزهکار حسب وظیفه خود از اطلاعات و جزئیات معامله مطلع شده و با اتکا بر این اطلاعات نسبت به انجام معاملات بر روی اوراق اقدام کرده و از این محل اقدام به تحصیل سود کرده بود، موضوع در دستور کار مدیریت امور حقوقی و انتظامی قرار گرفت و پس از انجام بررسی‌های کارشناسی، به اتهام بزه معامله متکی بر اطلاعات نهانی (جرم موضوع بند ۲ ماده ۴۶ قانون بازار اوراق بهادار) علیه شخص مذکور طرح شکایت شد.

اصل زعیم تاکید کرد: در نهایت پس از پیگیری‌های متعدد و بررسی موضوع در دادسرا و دادگاه، مقامات قضایی با پذیرش استدلال‌های این سازمان ضمن احراز بزه انتسابی، به استناد بند ۲ ماده ۴۶ قانون بازار اوراق بهادار، متهم را به پرداخت جزای نقدی به مبلغ ۳ میلیارد ریال (معادل سه برابر سود به دست آمده) محکوم کردند.

خبر مرتبط

رونمایی از شعار شانزدهمین رویداد صنعت مالی ایران با هدف مشارکت مردم

با تصمیم شورای سیاستگذاری شانزدهمین نمایشگاه بین‌المللی صنعت مالی در وزارت اقتصاد؛ "مشارکت مردم ، نوآوری و اعتماد سازی؛ آینده روشن اقتصادی"، به عنوان شعار این رویداد انتخاب شد.